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诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

发布日期:2019-07-29 03:52   来源:未知   阅读:

  (一)诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)为根据《诺安利鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,由诺安利鑫保本混合型证券投资基金保本

  周期到期后转型而来。自 2017 年 12 月 12 日起,本基金转型正式生效,并自该日起《诺

  安利鑫保本混合型证券投资基金基金合同》失效且《诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同时生效。

  诺安利鑫保本混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 11 月 10 日证监

  许可【2015】2554 号文的注册,进行募集。《诺安利鑫保本混合型证券投资基金基金合

  同》于 2015 年 12 月 2 日正式生效。该基金的第一个保本周期为两年,自 2015 年 12 月

  2 日开始至 2017 年 12 月 4 日。由于不符合保本基金存续条件,根据《诺安利鑫保本混合

  型证券投资基金基金合同》的相关规定,该基金第一个保本周期到期并完成过渡后,正式转型为诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金。

  (二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金的基金合同经中国证监会备案,但中国证监会对诺安利鑫保本混合型证券投资基金募集的注册以其转型为本基金的备案,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  (三)投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明等,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,须承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、管理风险、流动性风险及本基金特有风险等。

  本基金属于混合型基金,预期风险与收益低于股票型基金,高于债券型基金与货币市场基金,属于证券投资基金中的中高风险、中高收益的品种。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。

  (四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

  (五)基金管理人根据投资者适当性管理办法,对投资者进行分类。投资者应当如实提供个人信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。投资者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的,应及时主动进行更新。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019 年

  6 月 12 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计) 。

  截至 2019 年 6 月 12 日,本基金管理人共管理六十三只开放式基金:诺安平衡证券投资

  基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式

  指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 指数增强型证券投资基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极配置混合型证券投资基金、诺安优化配置混合型证券投资基金、诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安精选价值混合型证券投资基金、诺安鼎利混合型证券投资基金、诺安恒鑫混合型证券投资基金、诺安恒惠债券型证券投资基金等。

  秦维舟先生,董事长,工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌维发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁、诺安基金管理有限公司副董事长。

  伊力扎提·艾合买提江先生,副董事长,历任吉通网络通信股份有限公司人力资源部副总经理,中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理,中国对外经济贸易信托有限公司副总经理,现任中国对外经济贸易信托有限公司总经理。

  赵忆波先生,董事,硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理,泰信基金管理有限公司研究员,翰伦投资咨询公司(马丁可利基金)投资经理,纽银西部基金管理有限公司基金经理,现任大恒科技副董事长。

  赵照先生,董事,博士。历任中国电力信托投资有限公司北京证券营业部交易部经理、中国电力财务有限公司发展策划部主任、国家电网公司金融资产管理部发展策划处处长、国网英大国际控股集团有限公司发展策划部主任、英大基金管理有限公司副总经理、英大资本管理有限公司总经理等。现任中国对外经济贸易信托有限公司党委委员、副总经理。 孙晓刚先生,董事,本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安企业管理有限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上海钟表有限公司副总经理。现任上海钟表有限公司董事长。

  奥成文先生,董事,硕士。历任中国通用技术(集团)控股有限责任公司资产经营部副经理,中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理,诺安基金管理有限公司督察长,现任诺安基金管理有限公司总经理。

  汤小青先生,独立董事,博士。历任国家计委财政金融司处长,中国农业银行市场开发部副主任,中国人民银行河南省分行副行长,中国人民银行合作司副司长,中国银监会合作金融监管部副主任,内蒙古银监局、山西银监局局长,中国银监会监管一部主任,招商银行副行长。

  史其禄先生,独立董事,博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长,中国工商银行伦敦代表处首席代表,中国工商银行新加坡分行总经理,中国工商银行个人金融业务部副总经理,机构业务部副总经理,机构金融业务部资深专家。

  赵玲华女士,独立董事,硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事,全国妇女联合会宣传部负责人,中国人民银行人事司综合处副处长,国家外汇管理局政策法规司副处长,中国外汇管理杂志社社长兼主编,国家外汇管理局国际收支司巡视员。

  秦江卫先生,监事,硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量管理处干部。2004 年加入中国对外经济贸易信托有限公司,历任中国对外经济贸易信托有限公司风险法规部总经理、副总法律顾问。现任中国对外经济贸易信托有限公司总法律顾问、首席风控官,兼任风控合规总部总经理。

  赵星明先生,监事,金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副处长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。

  戴宏明先生,监事,本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部门

  主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监,现任诺安基金管理有限公司首席交易师(总助级)兼交易中心总监。

  梅律吾先生,监事,硕士。历任长城证券有限责任公司研究员,鹏华基金管理有限公司

  研究员,诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投资组副总监,现任指数组负责人。

  奥成文先生,总经理,经济学硕士,经济师。曾任中国通用技术(集团)控股有限责任

  公司资产经营部副经理、中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理。2002 年

  10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作,任公司督察长,现任公司总经理。

  杨文先生,副总经理,企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员、中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安基金管理有限公司,历任市场部总

  杨谷先生,副总经理,经济学硕士,CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员、西北证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公司,现任公司副总经理、投资一部总监、权益投资事业部总经理、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。

  陈勇先生,副总经理,经济学硕士,注册会计师。曾任国泰君安证券公司固定收益部业

  务董事、资产管理部基金经理、民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年 10 月加入

  诺安基金管理有限公司,历任研究部总监、督察长、合规与风险控制部总监,现任公司副总经理、固定收益事业部总经理。

  曹园先生,副总经理,本科。曾任职于国泰基金管理有限公司,先后从事于 TA 交易中心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010 年 5 月加入诺安基金管理有限公司,历任华北营销中心总经理、公司总经理助理,现任公司副总经理、营销事业部总经理。

  马宏先生,督察长,硕士。曾任中国新兴(集团)总公司职员、中化财务公司证券部职员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司证券部投资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理。现任公司督察长。

  史高飞,硕士,具有基金从业资格,曾就职于中邮创业基金管理有限公司任研究员。

  2010 年 4 月加入诺安基金管理有限公司任基金经理助理。2015 年 4 月至 2017 年 11 月

  任诺安成长混合型证券投资基金基金经理,2015 年 1 月至 2019 年 2 月任诺安新经济股

  票型证券投资基金基金经理,2017 年 6 月起任诺安高端制造股票型证券投资基金基金经理,2019 年 3 月起任诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  周冬先生,曾于 2017 年 12 月至 2019 年 3 月担任本基金基金经理。

  谢志华先生,曾于 2017 年 12 月至 2018 年 1 月担任本基金经理。

  本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员会,具体如下:

  股票类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包括:杨谷先生,副总经理、投资一部总监、权益投资事业部总经理、基金经理;韩冬燕女士,权益投资事业部副总经理、基金经理;王创练先生,研究部总监兼首席策略师(总助级)、基金经理。 固定收益类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包括:陈勇先生,副总经理、固定收益事业部总经理;谢志华先生,固定收益事业部副总经理、基金经理、总裁助理;王创练先生,研究部总监兼首席策略师(总助级)、基金经理。

  截至 2018 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 202 人,平均年龄 33 岁,

  95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。(三)基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、

  QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 12 月,中国工商银行共托管证券投资基金

  923 只。自 2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威

  财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户、申购和赎回业务:

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室

  办公地址:成都市高新区府城大道西段 399 号天府新谷 9 栋 1 单元 1802

  (6)个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户、申购和赎回手续,具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。

  网址:(5) 江苏银行股份有限公司注册地址:南京市中华路 26 号办公地址:南京市中华路 26 号法定代表人:夏平

  注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦法定代表人:谢永林

  (12) 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市中山东一路 12 号

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号法定代表人:李庆萍

  (15) 江苏紫金农村商业银行股份有限公司注册地址:南京市建邺区梦都大街 136 号

  注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦法定代表人:窦荣兴

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

  注册地址:山东省济南市经七路 86 号办公地址:山东省济南市经七路 86 号法定代表人:李玮

  注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20法定代表人:刘世安

  注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层-43 层

  办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层-43 层

  注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

  办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

  注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人:赵俊

  注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

  注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

  注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座法定代表人:毕劲松

  注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼法定代表人:陈牧原

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层法定代表人:陈林

  注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼;

  注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼法定代表人:刘学民

  注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单元

  办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01、B01(b)单元

  注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

  办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

  注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

  办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层法定代表人:姜晓林

  注册地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39

  办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39

  地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-

  办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

  注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

  办公地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

  办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208

  注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

  办公地址:上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室法定代表人:杨文斌

  注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人:陈柏青

  注册地址: (上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

  办公地址:(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公 楼二期 53 层

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 53 层 12-15 单

  注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴 1318 号星展银行大厦 1003 单元;

  注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504 室办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

  注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402

  办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 凤凰金融 18 号楼

  注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

  注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

  办公地址:上海市黄浦区龙华东路 868 号绿地海外滩办公 A 座 1605

  办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼

  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

  注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 区

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

  注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦办公楼 29 层 01-02 单元

  注册地址:北京市石景区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

  办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号国投尚科大厦法定代表人:许现良

  注册地址: 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间

  注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号

  办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

  注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层 711

  办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层 711

  办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

  注册地址:南京市秦淮区太平南路 389 号 1002 室办公地址:南京市鼓楼区平安里 74 号

  注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层

  办公地址:上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 层 806

  注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712

  办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712

  注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)

  办公地址; 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心 22 楼盈信基

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金,并及时公告。

  住所:北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1908-1911 室

  诺安利鑫保本混合型证券投资基金经中国证监会证监许可【2015】2554 号文注册,并

  于 2015 年 12 月 2 日完成募集获得成立。基金管理人为诺安基金管理有限公司,基金托

  2017 年 12 月 4 日,诺安利鑫保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满。由于不符

  合保本基金存续条件,根据《诺安利鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的相关规定,该基金保本周期到期后转型为非保本的混合型基金,名称相应变更为“诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金”。

  诺安利鑫保本混合型证券投资基金的保本周期到期操作期间为保本周期到期日及之后

  2017 年 12 月 12 日诺安利鑫保本混合型证券投资基金正式转型为诺安利鑫灵活配置混合

  型证券投资基金,转型后的《诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自该日起生效。

  本基金通过大类资产的优化配置和个股精选,在有效控制风险的前提下,谋求基金资产的长期增值,力争实现超越业绩比较基准的投资回报。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票)、债券(包含国债、金融债、公司债/企业债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金为混合型基金,股票资产占基金资产的比例为 0-95%,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。

  本基金通过积极配置大类资产,动态控制组合风险,并在各大类资产中进行个股、个券精选。以获取超越业绩比较基准的投资回报。

  本基金采用“自上而下”的分析视角,综合考量中国宏观经济发展前景、国内股票市场的估值、国内债券市场收益率的期限结构、CPI 与 PPI 变动趋势、外围主要经济体宏观经济与资本市场的运行状况等因素,分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收益与风险,并据此进行大类资产的配置与组合构建,合理确定本基金在股票、债券、现金等金融工具上的投资比例,并随着各类金融风险收益特征的相对变化,适时动态地调整各金融工具的投资比例。

  本基金将结合定性与定量分析,充分发挥基金管理人研究团队和投资团队“自下而上”的主动选股能力,选择具有长期持续增长能力的公司。具体从公司基本状况和股票估值两个方面进行筛选:

  本基金将通过分析上市公司的经营模式、产品研发能力、公司治理等多方面的运营管理能力,判断公司的核心价值与成长能力,选择具有良好经营状况的上市公司股票。

  经营模式方面,选择主营业务鲜明、行业地位突出、产品与服务符合行业发展趋势的上市公司股票;产品研发能力方面,选择具有较强的自主创新和市场拓展能力的上市公司股票;公司治理方面,选择公司治理结构规范,管理水平较高的上市公司股票。

  本基金将重点关注上市公司的盈利能力、成长和股本扩张能力以及现金流管理水平,选择优良财务状况的上市公司股票。盈利能力方面,主要考察销售毛利率、净资产收益率(ROE)等指标;成长和股本扩张能力方面,主要考察主营业务收入增速、净资产增速、

  净利润增速、每股收益(EPS)增速、每股现金流净额增速等指标;现金流管理能力方面,主要考察每股现金流净额等指标。

  本基金通过对上市公司内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究,考察市盈率

  (P/E)、市净率(P/B)、企业价值/息税前利润(EV/EBIT)、自由现金流贴现(DCF)等一系列估值指标,给出股票综合评级,从中选择估值水平相对合理的公司。

  本基金将结合公司状况以及股票估值分析的基本结论,选择具有竞争优势且估值具有吸引力的股票,组建并动态调整股票库。基金经理将按照本基金的投资决策程序,审慎精选,权衡风险收益特征后,根据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。

  本基金在债券资产的投资过程中,将采用积极主动的投资策略,结合宏观经济政策分析、经济周期分析、市场短期和中长期利率分析、供求变化等多种因素分析来配置债券品种,在兼顾收益的同时,有效控制基金资产的整体风险。在个券的选择上,诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金将综合运用估值策略、久期管理策略、利率预期策略等多种方法,结合债券的流动性、信用风险分析等多种因素,对个券进行积极的管理。

  本基金着重对可转债的发行条款、对应基础股票进行分析与研究,重点关注那些有着较好盈利能力或成长前景的上市公司的可转债,并选择具有较高投资价值的个券进行投资。

  权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值,有利于加强基金风

  险控制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,同时综合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价。

  本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流

  动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。

  未来,根据市场情况,基金可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公

  本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数与中证全债指数的混合指数,即:沪深 300 指数

  沪深 300 指数为中证指数公司于 2005 年 4 月 8 号发布的综合反映沪深证券市场整体状

  况的指数,指数基期为 2004 年 12 月 31 日,基点为 1000 点。其选样方法是对样本空间

  股票在最近一年(新股为上市以来)的日均成交额由高到低排名,剔除排名后 50%的股票,

  然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名,选取排名在前 300 名的股票作为样本股。

  同时,中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券

  市场的跨市场债券指数,也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成,中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标,为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价,能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

  出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

  本基金属于混合型基金,预期风险与收益低于股票型基金,高于债券型基金与货币市场

  本投资组合报告所载数据截止日为 2019 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。

  (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  1、 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  (一)诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表

  注:2017 年 12 月 12 日(含当日)起,本基金转型为“诺安利鑫灵活配置混合型证券投

  资基金”,转型后,本基金的业绩比较基准为: 60%×沪深 300 指数收益率+40%×中证全债指数收益率。

  (二)诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  注:①2017 年 12 月 12 日(含当日)起,本基金转型为“诺安利鑫灵活配置混合型证券

  投资基金”,转型后,本基金的业绩比较基准为: 60%×沪深 300 指数收益率+40%×中证全债指数收益率。

  ②本基金的建仓期为 6 个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。

  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。

  上述“一、基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  本基金在申购时收取申购费用,申购费率随申购金额的增加而递减,具体费率如下:

  本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。

  投资人在赎回基金份额时,应交纳赎回费。对持续持有本基金少于 7 日(不含 7 日)的

  投资人收取不低于 1.5%的赎回费,对持续持有本基金不少于 7 日但少于 30 日(不含

  30 日)的投资人收取不低于 0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持

  续持有本基金不少于 30 日但少于 3 个月(不含 3 个月)的投资人收取不低于 0.5%的赎回

  费,并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有本基金不少于 3 个月但少于

  6 个月(不含 6 个月)的投资人收取不低于 0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的 50%计

  入基金财产;对持续持有本基金不少于 6 个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的

  25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。具体费

  3、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率

  如发生变更,基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基

  金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定

  期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

  基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。 (六)基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

  本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,

  对本基金管理人于 2019 年 1 月 26 日刊登的《诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金招

  1、在“重要提示”中,更新了本招募说明书所载内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。

  2、在“第三部分 基金管理人”中,更新了“二、证券投资基金管理情况”、“三、主要人员情况”、“六、基金管理人的风险管理体系和内部控制制度”的相关内容。

  5、在“第八部分 基金份额的申购与赎回”中,更新了“二、基金的转换”的内容。

  6、在“第九部分 基金的投资”中,更新了“七、基金投资组合报告”的内容,投资组

  7、在“第十部分 基金的业绩”中,更新了本基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图。 8、在“第十七部分 风险揭示”中,更新了“二、声明”的内容。

  9、在“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”中,更新了“四、基金投资服务”、“五、投诉管理与建议受理服务”的内容。

  10、在“第二十二部分 其他应披露事项” 中,列举了本报告期内的相关公告。

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

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